按照财务部、证监会等部分结合发布的《企业内部节制根基规范》及其配套的和其他内部节制监管要求（以下简称企业内部节制系统），连系本公司（以下简称公司）内部节制轨制和评价方式，正在内部节制日常监视和专项监视的根本上，我们对公司截至2024年12月31日（内部节制评价演讲基准日）的内部节制成立的合、完整性和实施的无效性进行了评价，并就内部节制设想和运转中存正在的缺陷进行了认定。现将公司截至2024年12月31日内部节制评价环境演讲如下：内部节制是由企业董事会、监事会、司理层和全体员工实施的、旨正在实现节制方针的过程。正在公司管理层的监视下，按照企业内部节制规范系统的，设想、实施和无效的内部节制，评价其无效性，并照实披露内部节制评价演讲是本公司董事会的义务。监事会对董事会成立和实施内部节制进行监视。司理层担任组织带领企业内部节制的日常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理人员本演讲内容不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对演讲内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。成立取实施内部节制的方针是合理企业运营办理合规、资产平安、财政演讲及相关消息实正在完整，提高运营效率和结果，推进企业实现成长计谋。因为内部节制存正在的固有局限性，故仅能为实现上述方针供给合理。此外，因为环境的变化可能导致内部节制变得不得当，或对节制政策或法式遵照的程度降低，按照内部节制评价成果猜测将来内部节制的无效性具有必然的风险。按照公司财政演讲内部节制严沉缺陷认定环境，于内部节制评价演讲基准日，不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部节制规范系统和相关的要求正在所有严沉方面连结了无效的财政演讲内部节制。按照公司非财政演讲内部节制严沉缺陷的认定环境，于内部节制评价演讲基准日，公司未发觉非财政演讲内部节制严沉缺陷。公司自内部节制评价演讲基准日至内部节制评价报出日之间未发生影响内部节制无效性评价结论的要素。纳入评价范畴单元资产总额占公司归并财政报表资产总额的 100%，停业收入合计占公司归并财政报表停业收入总额的100%。纳入评价范畴的次要营业和事项包罗：内部（组织架构、成长计谋、社会义务、企业文化、人力资本）、内部消息传送、发卖采购出产全流程营业、资产办理、消息系统、培训办理、合同办理、研究取开辟。1、内部（组织架构、成长计谋、社会义务、企业文化及人力资本） （1）组织架构：公司按照国度相关法令律例要求以及监管机构的，制定了《公司章程》《股东大会议事法则》《董事会议事法则》《监事会议事法则》《董事工做细则》《总司理工做细则》《计谋委员会议事法则》《提名委员会工做细则》《审计委员会议事法则》《薪酬取查核委员会议事法则》等相关，明白了各组织架构的职责、权限及议事法式等内容，董事会、监事会及办理层为组织架构的办理及监视系统，各组织架构别离按其职责行使决策权、施行权和监视权。股东大会是公司最高机构；董事会对股东大会担任，对公司运营勾当中的严沉决策问题进行审议并做出决定，需要时提交股东大会审议；监事会运做，担任对公司运营、财政及高管人员的履职进行监视。董事会下设审计委员会、计谋委员会、薪酬取查核委员会、提名委员会等机构，按照各特地委员会议事法则履行职责，为董事会科学决策供给无力支撑。同时设置研究院、营销核心、出产核心、质量办理核心、采购部、人力资本部、财政部、消息部、总经办、行政部等内部本能机能机构，明白部分职责及岗亭，科学制定岗亭权限及彼此关系，构成科学高效又彼此制衡的组织办理架构。（2）成长计谋：公司制定了《成长计谋办理》《计谋委员会议事法则》等，针对成长计谋制定的法式、内容及实施等做出细致。公司董事会下设想谋委员会，担任对公司持久成长计谋和严沉投资决策进行研究并提出，设置总经办做为计谋委员会的日常处事机构，协帮处剃头展计谋的施行工做。公司注沉成长计谋的宣传工做，通过内部各层级会议和教育培训等无效体例，将成长计谋及其分化落实环境传送到内部各办理层级和全体员工，鞭策成长计谋的落地施行及实现，同时加强对成长计谋实施环境的，收集和阐发相关消息，并按照现实环境施行调整法式。（3）社会义务：公司制定了《社会义务轨制》《平安出产办理》《固体烧毁物办理》《职业病防治办理》等，针对平安出产、产质量量、、员工权益等方面做出相关。公司注沉社会义务的履行，以“双碳”政策为，注沉供应链绿色环保及健康成长并沉，加强了日常能耗的管控以及固废料料等的处置，按期邀请第三方专业机构开展（废水、废气、噪声）检测，并出具相关演讲，内部开展主要源、风险源等自查并出具相关处理方案；公司十分注沉平安出产办理，成立平安出产委员会，落实各项平安出产规章轨制，成立平安出产义务制，并按期开展平安出产培训、消防练习训练培训，要求全员参取平安出产培训及查核，同时按期及不按期进行平安出产办理的查抄及评估，确保平安出产；公司注沉产质量量，成立了进料、样品等各类产物的查验规范，按期召开产质量量会议，阐发产质量量情况，努力于供给高质量产物；公司注沉员工权益，加强岗前体检及职业病相关体检，工会等组织机构无效运转，不竭优化员工福利，正在员工权益的根本上不竭加强员工幸福感。（4）企业文化：公司制定了《企业文化办理》，针对企业文化、物质文化及企业文化评估等方面做出，连系公司现实环境制定出特色的企业愿景、及价值不雅。公司愿景为“聚焦电池平安手艺，办事全球用户，共建夸姣世界”；为“以客户为核心，不竭立异，持续为客户创制最大价值”；价值不雅为“诚笃取信，客户第一，连合协做， 怯于担任， 求实务实，逃求杰出”。公司持续加强企业文化正在公司内部的培育和宣传，按期收集及发布相关企业旧事及优良员工及团队的宣传稿，鞭策企业文化的深切，不竭加强员工及团队的凝结力及仆人翁认识。（5）人力资本：公司制定了《员工手册》，内含公司办理、薪酬办理、绩效办理、福利办理等相关，明白聘请、绩效查核、薪酬、入去职、员工档案等施行法式，成立健全完美的人力资本办理系统，优化查核目标及评分系统，落实绩效查核取薪酬激励相呼应的机制，调带动工工做积极性及成长潜力，激励员工创制增量价值，同时强化末等及不堪任退出办理，不竭加强职工步队的职业能力及素养。公司注沉人才的引入及培育，加强取高校的毗连，并通过内部及外部培训机制，推进优良人才的落地及发觉，同时开通人才职称评定、职业技术获得等渠道，帮帮员工快速高效的获得相关权益，将员工好处和公司好处连系正在一路，使各方配合推进本身成长及公司的久远成长。公司制定了《内部消息传送轨制》《文档及资讯保密办理》等。公司已成立内部消息传送系统，明白了内部消息传送的体例及相关内容，以各类消息系统各类营业流程及日常会议报告请示等体例进行内部消息传送；TEAMS及U8等消息系统成立了相关日常运营相关营业所需的各项流程。同时针对涉密文件的类型、保密办法及流转进行，各类消息系统均通过岗亭权限设置以及文件的分类设置来保障涉密消息的管控。（1）发卖营业：公司制定了《发卖办理轨制》《发卖发货单、退货单审核办理》《合同办理》《发卖部报价办理》《应收账款办理轨制》等，公司正在市场营销、发卖打算、客户开辟取信用办理、发卖价钱、发卖合同办理、发卖订单及发货办理、发卖收款等各个环节明白了相关要求及权责审批。按照市场及财政数据，连系公司计谋方针构成年度发卖打算，并分化至相关部分构成部分年度方针及步履打算表，采用部分月度及季度报告请示体例，及时关登记售环境；操纵Teams及U8等消息系统，完美客户档案办理及信用办理，由财政部担任客户信用额度的录入、调整及评估；不竭完美发卖合同办理，合同评审添加法务及财政审核，避免合同风险；发卖发货取发卖订单对应，操纵U8系统进行消息化节制，按照不相容岗亭分手准绳施行制单及授权审批操做，优化报价单审批手续，完美货款催收流程，将回款纳入绩效查核，确保到期货款及时回笼，合理节制应收账款回款风险，持续优化客户布局，确保发卖营业合理高效运转，无效防备发卖风险。（2）采购营业：公司制定了《采购节制法式》《采购办理》和《供应商办理》《资金办理轨制》等。公司正在供应商办理、采购需求下达、采购施行、到货及验收入库、付款及后续评估等各个环节明白了相关要求及权责审批。公司构成供应商准入机制，并按期评估；采购施行积极共同出产发卖打算矫捷调整并遵照授权审批轨制施行，采购订单及合同、到货单、入库单及查验单等相关单据流转无效且经审批，采购付款严酷按照资金办理轨制施行，均通过公司银行账户进行付款，采纳集中付款取特殊付款相连系的法式，按照领取金额尺度，设置分歧审批流，经相关流程审批后落实网银领取。目前已构成较完美的采购营业内部节制系统，并通过内部审计按期查抄和评价采购过程中的亏弱环节，及时调整，确保采购营业合规。（3）出产营业：公司制定了《出产节制法式》《查验试验节制法式》《仓库办理》《进料查验规范》《出产打算办理》等。公司正在制定出产打算、用料办理、进度节制、质量节制、出产平安等各个环节明白了相关要求及权责审批。公司按照出产打算有序进行排产，并通过月度出产发卖会议进行取调整；通过优化从动化产线提超出跨越产效率，严酷规范物料的领用、出产及查验流程，遵照职责分工、账实查对等办法确保出产设备的无效办理。同时加强平安出产办理，通过开展平安培训、消防练习训练以及按期查抄等体例确保出产平安。公司制定了《资产办理》《存货办理轨制》《财政办理规范》等，公司正在各类资产的采办办理、验收确认、运转办理、折旧摊销、减值措置等各个环节明白了相关要求及权责审批，由专职部分按照采办申请进行资产采购，到货后填写资产验收单，按照资产验收单落实资产入账及入库操做，实行资产保管人义务制；操纵Teams、U8等消息系统从动化办理资产的入库、验收、调转及措置；同时成立按期部分自盘及财政部的清点轨制，领会资产现实环境，降低资产办理风险；财政部按照《企业会计原则》施行资产的折旧摊销及减值计提的账务处置，确保公司资产客不雅、实正在、完整。公司制定了《消息平安办理》《文档及征询保密办理》等，公司正在消息系统的利用办理、用户办理、平安办理及保密办理等各个环节明白了相关要求及权责审批，确保消息系统可以或许高效运转。公司采用专项系统取通用系统相连系的办理运转体例，全面联通公司营业端和财政端数据，优化公司运转中的营业施行及流转，推进消息化扶植；各类消息系统均指定特地的办理员担任，完美操做及用户手册，通过岗亭职责对应系统权限，不竭加强用户办理及权限办理；操纵系统防火墙、消息保密及物理备份等多手段加强数据保密办理；共同分歧楼层零丁设置机房，落实机房收支办理及按期查抄办理；保障消息设备的无效办理。公司制定了《培训办理》《员工手册》等。公司正在培训组织系统扶植、培训功课流程、入职培训、外出培训等各个环节明白了相关要求及权责审批。针对新员工、正式员工设置了分歧的培训打算，按照按期收集的各部分培训需求，开展了多形式多从题的各类培训，不竭丰硕及完美培训类型，多方面加强员工本质及专业能力的提拔。公司制定了《合同办理》《审批办理》《印章办理》等。公司正在合同从体资历审查、合同的订立、合同评审及签订、合同编号及存档办理、合同印章办理等各个环节明白了相关要求及权责审批。公司操纵Teams系统，成立了对应的合同评审流程，按照各营业部分合怜悯况，成立多层级的审批体例，同时加强了法务、财政人员正在非公司合同模板及大金额合同签订前的评审工做，无效规避合同正在法令、资金以及签订等方面可能存正在的风险。公司制定了《研发项目开辟过程办理方式》《研发项目立项结项办理法子》等。公司正在研究取开辟的论证立项、过程管控、及验收结项、研发费用、材料办理等各个环节明白了相关要求及权责审批。公司操纵Teams等系统完美研发项目办理，加强研证立项，构成市场、研发、财政等多部分评审机制，以项目小组形式赋能研发办理，确保研发项目立项、过程办理及结项等流程无效进行，以频道审批及流程审批相连系体例优化授权审批手续；同时加强研发，加强学问产权的申报，2024年新增发现专利15项，公司取得省级学问产权示范企业及国度学问产权劣势企业称号；操纵财政用友系统加强研发费用办理，每月按工时计提，年终加计扣除，规范研发费用的账务处置。公司一直研发立异，加大研发科技投入，确保研发质量，提拔研发。公司根据企业内部节制规范系统，连系公司内部节制轨制取内部节制评价法子，正在内部节制日常监视和各项专项监视的根本上，组织开展内部节制评价工做。公司董事会按照企业内部节制规范系统对严沉缺陷、主要缺陷和一般缺陷的认定要求，连系公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等要素，区分财政演讲内部节制和非财政演讲内部节制，研究确定了合用于本公司的内部节制缺陷具体认定尺度，并取以前年度连结分歧。公司确定的内部节制缺陷认定尺度如下： 1、财政演讲内部节制缺陷认定尺度（1）严沉缺陷：零丁缺陷或连同其他缺陷，导致不克不及及时防止或发觉并改正财政演讲中的严沉错报。呈现下列景象的，认定为严沉缺陷：（2）主要缺陷：零丁缺陷或连同其他缺陷，导致不克不及及时防止或发觉并改正财政演讲中虽不形成严沉错报但仍应惹起办理层注沉的错报。按照上述财政演讲内部节制缺陷的认定尺度，演讲期内公司不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷或主要缺陷。按照上述非财政演讲内部节制缺陷的认定尺度，演讲期内未发觉公司非财政演讲内部节制严沉缺陷或主要缺陷。本公司董事会留意到，内部节制该当取公司运营规模、合作情况和风险程度等相顺应，并跟着环境的变化及时加以调整。将来期间，公司将继续完美内部节制轨制，规范内部节制轨制施行，强化内部节制监视查抄，推进公司健康、可持续成长。

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2025-04-25 07:30